證券代碼：002147                                                          證券簡稱：新光圓成                                                       公告編號(hào)：2018－123

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司控股股東、公司及相關(guān)人員收到

行政監(jiān)管措施決定書的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

 新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東新光控股集團(tuán)有限公司于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》（【2018】42號(hào)），公司及相關(guān)人員于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》（【2018】43號(hào)），現(xiàn)將內(nèi)容公告如下： 

一、關(guān)于對(duì)新光控股集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

新光控股集團(tuán)有限公司：

近日，根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢査辦法》等規(guī)定，我局對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

經(jīng)査，作為上市公司新光圓成股份有限公司的控股股東，你公司在上市公司未履行內(nèi)部相關(guān)審議程序的情況下，存在非經(jīng)營性占用上市公司資金（涉及金額14．35億元）和要求上市公司為你公司及關(guān)聯(lián)方提供對(duì)外擔(dān)保（涉及金額20．55億元）的違規(guī)事項(xiàng)，并且當(dāng)該事項(xiàng)發(fā)生后，你公司未按規(guī)定告知上市公司披露上述信息。上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號(hào)）第1項(xiàng)規(guī)定和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第2條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案?，F(xiàn)要求你公司立即糾正上述問題，并按如下要求進(jìn)行改正。

（一）你公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，并按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（二）你公司應(yīng)切實(shí)采取有效措施，歸還非經(jīng)營性占用上市公司的資金，并配合上市公司完成對(duì)你公司違規(guī)擔(dān)保的清欠解保工作，消除上述違規(guī)行為對(duì)上市公司的不利影響。

你公司應(yīng)在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)包括但不限于整改計(jì)劃、整改措施落實(shí)情況及整改效果等內(nèi)容

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

二、關(guān)于對(duì)新光圓成股份有限公司及虞云新采取責(zé)令改正措施的決定

新光圓成股份有限公司、虞云新：

近日，根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》等規(guī)定，我局對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢査。

經(jīng)査，因你公司印章管理、合同簽訂、對(duì)外擔(dān)保等相關(guān)內(nèi)控制度未得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致公司在未履行董事會(huì)和股東大會(huì)審批程序的情況下，于2017年11月－2018年8月期間，發(fā)生向新光控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供對(duì)外擔(dān)保（涉及金額20.55億元）的交易事項(xiàng)，并且，于2018年5月份，發(fā)生向新光控股集團(tuán)有限公司非經(jīng)營性提供資金（涉及金額14.35億元）的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。上述事項(xiàng)發(fā)生后，公司未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。上述行為違反了公司規(guī)范運(yùn)作要求以及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、《上市公司治理準(zhǔn)則》第九十一條、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號(hào)－資金活動(dòng)》第二十一條等規(guī)定。

公司實(shí)際控制人、董事、總裁虞云新，在履職過程中未能勤勉盡責(zé)，未能嚴(yán)格遵守公司制度要求并主動(dòng)報(bào)告公司發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢査辦法》第二十一條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及虞云新采取出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案?，F(xiàn)要求你公司立即對(duì)公司內(nèi)控開展自查，要求虞云新立即糾正上述問題，并按如下要求進(jìn)行改正。

（一）針對(duì)公司存在的內(nèi)控制度未有效執(zhí)行事項(xiàng)，你公司應(yīng)按照最新法律法規(guī)的相關(guān)要求，完善與執(zhí)行內(nèi)部控制各項(xiàng)制度要求，加強(qiáng)有效監(jiān)督與制衡，切實(shí)履行重大事項(xiàng)審議程序和披露義務(wù)。

（二）你公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施，防止任何人干預(yù)公司經(jīng)營管理活動(dòng)。

（三）你公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定要求，切實(shí)采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)為關(guān)聯(lián)方提供資金及違規(guī)擔(dān)保的清欠解保工作，消除上述違規(guī)行為對(duì)上市公司的不利影響。

（四）虞云新要按照公司規(guī)定，立即如實(shí)向公司董事會(huì)履行報(bào)告義務(wù)，并配合公司按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

你公司及虞云新應(yīng)在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)包括但不限于整改計(jì)劃、整改措施落實(shí)情況及整改效果等內(nèi)容。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

截至本公告日，公司已將上述行政監(jiān)管措施決定書的內(nèi)容告知相關(guān)人員，公司將按照上述監(jiān)管措施決定書的要求，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作水平，提高信息披露質(zhì)量，維護(hù)公司及廣大股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會(huì)  

二〇一八年十二月三日